● 投 ‧信 ‧業 ‧務 ‧員
《工作內容》
信業務員的工作職掌為推廣公司的產品，例如基金的募集、發行以及管理、招攬全權委託業務等，除了開發新客戶外，也須服務舊客戶，因此，協助客戶處理基金開戶與交易事宜、定期報告基金績效，亦為投信業務員的工作重心。雖然投信業務員的最主要工作還是銷售金融產品，但由於必須透過專業知識的分析，才能幫助消費者在最短的時間內獲得最適合的產品。因此，投信業務員也須積極掌握投資訊息，並在短期內融會貫通，方有能力替客戶作投資、風險規劃，提供有價值的服務。
《學歷要求》大學商學科系畢業或商學研究所畢
《專業能力》
．熟悉全權委託制度、能獨立完成個案簽約
．具業務開發能力與良好溝通表達能力
．理解、吸收能力佳，能迅速了解推陳出新的金融商品知識
《證照需求》具證券高級業務員或投信投顧業務員資格
《人格特質》
．性格活潑開朗、外向而有自信心，能妥善維持人際關係
．個性積極主動、操守良好、能給予顧客信賴感
《經驗分享》
投信產業是非常容易受到股市起伏或景氣影響的行業，所以業務員的EQ十分重要，景氣好時固然要積極拜訪客戶、推薦商品，若是遭逢景氣低迷或股市重挫時，更要主動關心、安撫客戶，並適時給予理性的分析、解讀、建議，讓客戶可以摒除小道消息的影響，維持對業務員的信任。投信業務員的底薪較證券商營業員高，若所推薦的基金表現良好，更可獲得一部份管理費作為獎金，若經營「代客操作」業務，更能與客戶分享利益，得到「獎勵金」等額外收入。
● 產‧業‧研‧究‧員
《工作內容》
產業研究員是基金經理人工作上的好夥伴，其工作方針為對各項產業經濟訊息進行蒐集、整理，以建立完整的資料檔案，包括上市、櫃公司之營運資訊、各行業之產業資訊、證券市場之交易資訊、景氣循環動態資訊、新產品、新技術、新趨勢對各個產業與個別公司之影響等等，以提供分析師、投資人、基金經理人作為研究分析或投資決策參考。此外，對於國內外的官方統計資料、產業專刊或是專業研究機構的經濟或產業研究報告等，產業研究員也須定期收集解讀，歸納後再撰寫成國內外產經動態分析報告，成為公司的專業資料庫。
《學歷要求》大學以上理工、企管、財金相關科系或研究所畢業
《專業能力》
．英文能力佳、以投資理財或研究為志向者
．豐富之個經、總經及產業分析能力
．數理能力佳、分析及組織能力強
《證照需求》具投信投顧業務員或證券高級業務員執照
《人格特質》
．個性開朗，主動積極具開創性者
．具備極佳溝通及談判能力
．抱持好奇心，有追根究底的精神
《經驗分享》
由於電子、光電、半導體是目前的熱門產業，所以現在業界較青睞具有理工相關背景，最好是曾有園區相關工作經驗的研究員(特別是有製造或銷售資歷者)。具備如上資歷的研究員，其研究報告會比較具有前瞻性，除了陳述公司的營收、獲利等財務數字外，更能深入公司的策略、定位、營運狀況，能真正協助分析師與投資人做出準確預測。
● 證‧券‧分‧析‧師
《工作內容》
證券分析師必須針對國內外證券市場進行基本分析與技術分析，長期觀察產業的景氣變化，以提供基金經理人或投資法人完整的投資決策建議。基本分析方向包括：國內外政經局勢、各國股市狀況、貨幣市場最新動態，並有能力由基礎的產業研究中嗅出景氣狀況。此外，為了解上市公司的營運狀況，證券分析師必須參與法人說明會，訪談上市公司主管，分析其財務報表，以便對上市公司的營運前景作出判斷和預估。技術分析則是依據指數或個股成交價量，輔以各項經濟指標，作價位分析報告，並推斷未來大盤或個股的變化走勢，提供客戶準確的買賣時機點與價位。
《學歷要求》商學相關大學或研究所畢業，MBA尤佳
《專業能力》
．清晰的數字觀念，豐富之個經、總經分析能力
．勤於吸收國內外訊息，對於大環境的變動保持高度關注
．英語聽說讀寫流利，具國際觀，最好能具備外商經驗
．扎實的財務與產業背景，對各產業資訊要有一定的解讀能力
《證照需求》
．有三年證券相關工作經驗，並通過證券分析師測驗。
．高考及格，有二年證券相關工作經驗，並通過證券分析師測驗
．曾在大專以上學校任教會計學、審計學、投資學、財務管理、公司理財或財務分析等相關學科達二年上，並有專門著作經主管機關認可者
．有外國證券分析師資格，並有二年以上實際經驗，經主管機關認可者
《人格特質》
．敏銳精準的觀察與分析能力，有膽識，敢於預測或下判斷
．應變能力、抗壓性高，在預測錯誤時，也可迅速彈性調整
．良好口才、說服力與穩健台風，能與投資法人溝通，產生信賴感
《經驗分享》
要成為證券分析師，除了擁有執照外，通常還要有擅長的領域（例如光電類股、生技類股），最好能具備特定產業相關背景或工作經驗，如此才能有效觀察該產業景氣的變化，並在影響股市起伏的眾多訊息中（例如公司營運、政治環境），評估真正能夠左右個股變化的決定性因素，提供給投資人正確的市場資訊。證券分析師工作了幾年之後，有人會轉型為基金經理人或投資顧問，負責實際操盤的工作，也有人會因為對公司研究特別有興趣，而轉入創投或企管顧問的領域。證券分析師每年的薪水、紅利與股票(或選擇權)很優渥，但壓力也很大，一旦分析報告不夠精確或個股走勢預測不夠準確，很快就會喪失投資法人的信賴，而被打入冷宮。
● 基‧金‧經‧理‧人
《工作內容》
基金經理人是共同基金的直接操盤手，為了讓自己所管理的資金能績效好、報酬率高，基金經理人首先必須由券商或公司的研究部門所提供的分析報告中，挑出適合的投資標的，並解讀市場與產品訊息，吸收證券分析師的投資建議，甚至還須拜訪具潛力或上市公司，最後再加上自己的研究結果與判斷，以彙整出基金投資策略與操作計畫。在基金操盤的過程中，基金經理人必須積極尋找更新、更好的金融商品，適時調整基金的持股比例或投資組合，讓基金能穩健獲利，替客戶爭取最大投資收益。
《學歷要求》大學以上金融、企管、財金相關科系或研究所畢業
《專業能力》
．著重基本面分析、熟稔各種技術指標、研究分析能力透徹
．精通英文，具國際觀，對國際金融商品之投資研究具高度興趣
《證照需求》
．證券分析師
．證券高級業務員(須在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作三年以上者)
．投信投顧業務員(專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者)
《人格特質》
．具有敏銳的分析能力與決斷力
．個性主動積極、抗壓性高
．道德操守良好
《經驗分享》
基金經理人多半曾經歷過多年的證券分析師經歷，累積豐富的股匯市實戰經驗，才能獨當一面成為稱職的基金經理人。由於基金經理人直接掌理數十億或上百億的資金，其操作績效更直接影響基金規模和行銷，因此各家投信公司在選用基金經理人時皆十分謹慎，基金經理人可說是投信業中最重要的角色，其收入則與操作績效成正比，雖然收入高，但壓力也大。當操作績效不理想時，隨時有下臺一鞠躬的危機！
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